风险管理师四级中级工-金融风险管理师 详细题库

缺陷整改与考评结果的运用 题目预览

• 第 1 题 单选题
  在整改流程中，整改责任部门制定整改方案后，应提交（ ）进行审核。
  • A. 风险内控管理部门
  • B. 财务部门
  • C. 人力资源部门
  • D. 外部审计机构
  解析：整改方案通常由风险内控管理部门负责审核，以确保整改措施与风险内控要求一致，其他部门不承担整改方案的审核职责。
• 第 2 题 单选题
  整改完成后，整改责任部门应首先（ ）并提交验收申请。
  • A. 直接关闭整改事项
  • B. 开展自我验证
  • C. 通知外部监管机构
  • D. 删除问题记录
  解析：整改完成后，责任部门应先开展自我验证，确认整改措施有效落实，再提交验收申请，不能直接关闭整改事项或删除问题记录。
• 第 3 题 单选题
  风险内控管理部门在收到整改验收申请后，应组织相关人员进行（ ）。
  • A. 责任追究
  • B. 绩效考评
  • C. 现场验收
  • D. 预算调整
  解析：验收环节需要组织相关人员对整改情况进行现场验收或实质性核查，以确保整改效果真实可靠。
• 第 4 题 单选题
  对于验收未通过的整改事项，风险内控管理部门应要求责任部门（ ）。
  • A. 终止整改
  • B. 重新制定整改方案
  • C. 移交司法机关
  • D. 调整整改责任人
  解析：验收未通过说明整改措施未达到要求，责任部门应重新制定整改方案并继续整改，直至验收通过。
• 第 5 题 判断题
  整改流程中，整改责任部门可以在整改完成后直接关闭整改事项，无需经过验收环节。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：整改事项的关闭必须经过风险内控管理部门的验收确认，责任部门不能自行直接关闭，否则无法保证整改质量。
• 第 6 题 判断题
  整改验收通过后，风险内控管理部门应将整改结果纳入考评，作为后续风险内控管理的重要依据。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：整改验收通过后，整改结果应纳入考评体系，与责任部门或人员的绩效评价挂钩，以促进风险内控持续改进。
• 第 7 题 多选题
  整改流程中，整改责任部门的主要职责包括（ ）。
  • A. 制定整改方案
  • B. 落实整改措施
  • C. 开展自我验证
  • D. 组织整改验收
  • E. 提交验收申请
  解析：整改责任部门负责制定整改方案、落实整改措施、开展自我验证并提交验收申请；组织整改验收通常由风险内控管理部门负责，而非整改责任部门。
• 第 8 题 多选题
  风险内控管理部门在整改流程中承担的工作包括（ ）。
  • A. 审核整改方案
  • B. 跟踪整改进度
  • C. 组织整改验收
  • D. 直接实施整改措施
  • E. 提出整改要求
  解析：风险内控管理部门负责审核整改方案、跟踪整改进度、组织整改验收并提出整改要求；直接实施整改措施是整改责任部门的职责，不是风险内控管理部门的职责。