风险管理师四级中级工-金融风险管理师 详细题库

规章制度体系的建设 题目预览

• 第 1 题 单选题
  在风险内控体系建设中，规章制度体系的建设应当首先开展的工作是（ ）。
  • A. 制度执行检查
  • B. 制度需求调研
  • C. 制度废止清理
  • D. 制度培训宣导
  解析：制度建设流程的起点是制度需求调研，通过调研明确需要建立或修订哪些制度，其他选项均属于后续环节。
• 第 2 题 单选题
  规章制度草案在提交审议前，通常应当先经过的环节是（ ）。
  • A. 制度发布
  • B. 制度培训
  • C. 制度会签
  • D. 制度废止
  解析：制度会签是草案提交审议前的关键环节，用于征求相关部门意见，确保制度的协调性和可行性。
• 第 3 题 单选题
  规章制度经审议通过后，进入正式实施前应当完成的关键步骤是（ ）。
  • A. 制度起草
  • B. 制度立项
  • C. 制度调研
  • D. 制度发布
  解析：制度发布是制度生效实施的必经程序，未经发布的制度不能作为管理依据。
• 第 4 题 单选题
  在制度建设流程中，对已发布制度进行定期评估并作出修订或废止决定，属于（ ）。
  • A. 制度后评价
  • B. 制度立项
  • C. 制度起草
  • D. 制度会签
  解析：制度后评价是对制度执行效果进行评估，并据此决定制度继续有效、修订或废止的环节。
• 第 5 题 判断题
  制度建设流程中，制度起草可以由一个部门独立完成，无需征求其他部门意见。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：制度起草通常需要相关部门共同参与或征求意见，以确保制度的全面性和可操作性，独立完成容易导致制度脱节。
• 第 6 题 判断题
  制度发布后，应当根据内外部环境变化定期开展制度后评价，以决定是否修订或废止。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：制度后评价是制度建设流程的重要闭环环节，有助于保持制度的适用性和有效性。
• 第 7 题 多选题
  风险内控规章制度体系建设中，制度建设流程通常包括的主要环节有（ ）。
  • A. 制度需求调研
  • B. 制度起草与会签
  • C. 制度审议与发布
  • D. 制度后评价
  • E. 制度随机废止
  解析：制度建设流程一般包括需求调研、起草会签、审议发布和后评价等环节，制度废止应经过评估和审批，不能随机废止，故E错误。
• 第 8 题 多选题
  关于规章制度体系建设中的制度建设流程，下列说法正确的有（ ）。
  • A. 制度立项应明确制度名称、目的和适用范围
  • B. 制度会签是征求相关部门意见的重要环节
  • C. 制度发布后无需进行任何评估
  • D. 制度后评价结果可作为制度修订或废止的依据
  • E. 制度起草应完全照搬外部制度，无需结合本机构实际
  解析：制度立项应明确基本要素，会签是征求意见的关键环节，后评价结果可用于修订或废止；制度发布后仍需评估，起草应结合本机构实际，故C和E错误。