风险管理师二级技师-企业风险管理师 详细题库

业务部门合规管理评价 题目预览

• 第 1 题 单选题
  企业合规管理的范围应当覆盖企业及其（ ）的全部经营管理活动。
  • A. 母公司
  • B. 员工
  • C. 竞争对手
  • D. 客户
  解析：企业合规管理的范围应覆盖企业及其员工的全部经营管理活动，这是全面合规管理的基本要求，强调全员、全过程、全领域覆盖。
• 第 2 题 单选题
  根据合规管理评价方法，对业务部门合规管理的评价应当以（ ）为基础。
  • A. 合规风险识别与评估结果
  • B. 财务审计报告
  • C. 员工满意度调查
  • D. 市场份额数据
  解析：合规管理评价以合规风险识别与评估结果为基础，据此确定评价重点和标准，使评价具有针对性和有效性。
• 第 3 题 单选题
  企业合规管理范围中，对商业合作伙伴的合规管理主要体现为（ ）管理。
  • A. 财务
  • B. 人事
  • C. 合规
  • D. 行政
  解析：商业合作伙伴属于企业合规管理范围的延伸对象，应通过合规尽职调查、合规条款约定等方式实施合规管理，防范第三方合规风险。
• 第 4 题 单选题
  合规管理评价方法中，用于衡量合规管理制度实际执行效果的方法是（ ）评价。
  • A. 形式
  • B. 运行
  • C. 结果
  • D. 财务
  解析：运行评价关注合规管理制度和流程的实际执行情况与效果，区别于仅关注制度文本完备性的形式评价。
• 第 5 题 判断题
  企业合规管理的范围仅包括企业自身的经营管理行为，不包括员工个人行为。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：该说法错误。企业合规管理的范围既包括企业自身的经营管理行为，也包括员工履职行为，强调全员合规。
• 第 6 题 判断题
  合规管理评价可以采用定性评价与定量评价相结合的方法，以提高评价结果的客观性。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：该说法正确。定性与定量相结合能够弥补单一方法的不足，使合规管理评价结果更加客观、全面。
• 第 7 题 多选题
  企业合规管理的范围通常包括（ ）。
  • A. 企业治理与经营管理活动
  • B. 员工履职行为
  • C. 商业合作伙伴相关行为
  • D. 企业文化建设与合规培训
  • E. 竞争对手的内部管理
  解析：企业合规管理范围涵盖治理与经营管理活动、员工履职行为、商业合作伙伴相关行为以及合规文化建设与培训等；竞争对手的内部管理不属于本企业合规管理范围。
• 第 8 题 多选题
  对业务部门合规管理进行评价时，常用的评价方法包括（ ）。
  • A. 文件审查
  • B. 现场访谈
  • C. 问卷调查
  • D. 数据分析
  • E. 随意抽样推断
  解析：文件审查、现场访谈、问卷调查和数据分析均是合规管理评价的常用方法；随意抽样推断缺乏科学性和代表性，不能作为规范的评价方法。