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研究与开发业务流程潜在风险的评估方法、业务流程图和主要控制措施 题目预览

• 第 1 题 单选题
  在研究与开发业务流程的潜在风险识别中，对研发项目立项阶段进行风险分析时，通常需要关注技术可行性、市场前景以及（ ）。
  • A. 研发人员的学历结构
  • B. 资源投入与预算匹配度
  • C. 办公场地的面积大小
  • D. 企业历史沿革长短
  解析：研发立项阶段的核心风险之一是资源投入与预算是否匹配，若资源不足或预算不合理，可能导致项目中途失败或延期。研发人员学历结构、办公场地面积和企业历史沿革并非立项阶段风险分析的关键内容。
• 第 2 题 单选题
  绘制研究与开发业务流程图时，用于表示流程中判断或决策环节的标准符号是（ ）。
  • A. 矩形框
  • B. 椭圆框
  • C. 菱形框
  • D. 平行四边形框
  解析：在业务流程图中，菱形框通常表示判断或决策环节，矩形框表示处理步骤，椭圆框表示开始或结束，平行四边形框表示输入或输出。因此选菱形框。
• 第 3 题 单选题
  针对研究与开发业务流程中的技术泄密风险，最直接有效的控制措施是（ ）。
  • A. 建立研发信息分级保密与访问授权制度
  • B. 增加研发人员的差旅频次
  • C. 缩短研发项目的验收周期
  • D. 提高研发设备的采购价格
  解析：技术泄密风险的控制核心在于信息访问权限管理与保密制度，建立分级保密与访问授权制度可直接降低泄密概率。增加差旅、缩短验收周期和提高设备采购价格均不能直接控制技术泄密风险。
• 第 4 题 单选题
  在研究开发项目结项评价中，对潜在风险进行再评估的主要目的是（ ）。
  • A. 核算研发人员的工资总额
  • B. 确定下一年度广告投放渠道
  • C. 判断剩余风险是否在可接受范围内
  • D. 统计研发场地的水电消耗量
  解析：结项评价阶段进行风险再评估，是为了确认项目实施后剩余风险是否处于组织可接受水平，并为后续项目提供经验。核算工资、确定广告渠道和统计水电消耗均不属于风险再评估的主要目的。
• 第 5 题 判断题
  研究与开发业务流程的风险识别只需关注技术风险，不需要考虑市场风险和管理风险。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：研究与开发业务流程的风险来源多样，既包括技术风险，也包括市场风险、管理风险、法律风险等，仅关注技术风险会导致风险识别不全面。
• 第 6 题 判断题
  在研究开发业务流程中，主要控制措施应当与识别的关键风险点相对应，并明确责任部门和责任人。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：主要控制措施需要针对关键风险点设计，并落实责任部门和责任人，才能确保控制活动有效执行，这是内部控制的基本要求。
• 第 7 题 多选题
  研究与开发业务流程潜在风险的评估方法通常包括（ ）。
  • A. 风险矩阵法
  • B. 情景分析法
  • C. 德尔菲法
  • D. 财务报表审计法
  • E. 失效模式与影响分析
  解析：风险矩阵法、情景分析法、德尔菲法和失效模式与影响分析均可用于研发业务流程的风险评估。财务报表审计法主要用于财务审计，不属于研发业务流程潜在风险的典型评估方法。
• 第 8 题 多选题
  研究与开发业务流程图中的主要控制措施可能包括（ ）。
  • A. 立项可行性论证与审批
  • B. 研发阶段评审与里程碑控制
  • C. 研发文档与知识产权管理
  • D. 研发人员考勤与加班审批
  • E. 项目变更审批与结项验收
  解析：立项论证审批、阶段评审与里程碑控制、研发文档与知识产权管理、项目变更审批与结项验收均属于研发业务流程的主要控制措施。研发人员考勤与加班审批属于一般人力资源管理，不是研发业务流程风险控制的核心措施。