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（4）合规管理的职责与基本要素 题目预览

• 第 1 题 单选题
  企业合规管理体系中，负责统筹协调合规管理工作、向董事会负责并报告合规管理情况的机构通常是（ ）。
  • A. 合规委员会
  • B. 监事会
  • C. 内部审计部门
  • D. 业务部门
  解析：合规委员会是企业合规管理的统筹协调机构，负责组织、协调、监督合规管理工作，并向董事会负责和报告，因此选A。
• 第 2 题 单选题
  合规管理基本要素中，要求企业将合规要求嵌入业务流程和岗位职责，这体现了合规管理的（ ）。
  • A. 独立性原则
  • B. 嵌入性原则
  • C. 全面性原则
  • D. 重要性原则
  解析：将合规要求嵌入业务流程和岗位职责，是嵌入性原则的核心要求，使合规管理与日常经营深度融合，因此选B。
• 第 3 题 单选题
  从合规管理职责分工看，企业各业务部门在合规管理体系中承担的角色是（ ）。
  • A. 合规管理的监督者
  • B. 合规管理的决策者
  • C. 合规管理的直接责任主体
  • D. 合规管理的评价者
  解析：业务部门是合规管理的第一道防线，是合规管理的直接责任主体，负责本领域合规风险的识别、评估和应对，因此选C。
• 第 4 题 单选题
  合规管理职责中，组织开展合规培训、培育合规文化通常属于（ ）的职责。
  • A. 业务部门
  • B. 财务部门
  • C. 合规管理部门
  • D. 人力资源部门
  解析：合规管理部门负责组织合规培训、宣传合规文化、提供合规咨询等，是合规管理的牵头部门，因此选C。
• 第 5 题 判断题
  合规管理职责的落实应当坚持全员参与，企业全体员工都应当履行与其岗位相适应的合规职责。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：合规管理是全员性工作，员工应履行岗位合规职责，遵守合规要求，因此该说法正确。
• 第 6 题 判断题
  合规管理仅仅是合规管理部门一个部门的工作，业务部门只需配合即可，不承担直接合规责任。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：业务部门是合规管理的直接责任主体，承担本领域合规管理的第一道防线职责，并非仅配合，因此该说法错误。
• 第 7 题 多选题
  企业合规管理的基本要素通常包括（ ）。
  • A. 合规政策与制度
  • B. 合规组织与职责
  • C. 合规风险评估
  • D. 合规培训与文化
  • E. 合规监督与问责
  解析：合规管理基本要素涵盖合规政策、组织职责、风险评估、培训文化以及监督问责等，五个选项均属于合规管理的基本要素。
• 第 8 题 多选题
  关于合规管理职责的内容，下列说法正确的有（ ）。
  • A. 董事会负责审批合规管理战略和重大合规事项
  • B. 监事会负责监督董事会和高级管理层的合规履职情况
  • C. 合规管理部门负责牵头组织合规管理工作
  • D. 业务部门负责本领域合规风险的日常识别与管控
  • E. 内部审计部门负责直接替代合规管理部门开展合规审查
  解析：董事会、监事会、合规管理部门和业务部门分别承担相应合规职责；内部审计部门负责对合规管理进行独立审计监督，不能替代合规管理部门开展合规审查，因此E错误。