风险管理师三级高级工-金融风险管理师 详细题库

合规管理的职责与基本要素 题目预览

• 第 1 题 单选题
  合规管理职责中，负责识别和评估合规风险的主体是（ ）。
  • A. 董事会
  • B. 合规部门
  • C. 内部审计部门
  • D. 业务部门
  解析：合规部门通常负责日常识别和评估合规风险，而董事会负责总体监督，内部审计部门负责独立审计，业务部门负责执行。
• 第 2 题 单选题
  在合规管理体系中，制定合规政策的主要责任归属于（ ）。
  • A. 高级管理层
  • B. 合规部门
  • C. 董事会
  • D. 法律部门
  解析：董事会通常负责批准和制定合规政策，高级管理层负责执行，合规部门协助制定和监督。
• 第 3 题 单选题
  合规管理职责包括对员工进行合规培训，以确保（ ）。
  • A. 提高业务效率
  • B. 增强合规意识
  • C. 减少运营成本
  • D. 扩大市场份额
  解析：合规培训旨在增强员工的合规意识和知识，从而降低违规风险，其他选项不是主要目的。
• 第 4 题 单选题
  监督合规政策执行情况的主要职责由（ ）承担。
  • A. 内部审计部门
  • B. 合规部门
  • C. 董事会
  • D. 人力资源部门
  解析：合规部门负责日常监督合规政策的执行，内部审计部门进行独立评估，董事会负责高层监督。
• 第 5 题 判断题
  合规管理职责包括定期向董事会报告合规状况。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：合规部门需要定期向董事会或高级管理层报告合规状况，以确保透明和问责。
• 第 6 题 判断题
  合规部门不负责处理客户投诉相关事宜。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：合规部门可能参与处理与合规相关的客户投诉，以确保遵守法律法规和内部政策。
• 第 7 题 多选题
  合规管理的基本职责包括（ ）。
  • A. 制定合规政策
  • B. 识别合规风险
  • C. 监督合规执行
  • D. 报告合规状况
  • E. 管理投资组合
  解析：合规管理职责主要包括制定政策、识别风险、监督执行和报告状况，而管理投资组合属于财务或投资部门的职责。
• 第 8 题 多选题
  在合规管理中，合规部门的典型职责有（ ）。
  • A. 确保法律法规遵守
  • B. 提供合规咨询
  • C. 进行内部审计
  • D. 管理信用风险
  • E. 培训员工合规知识
  解析：合规部门负责确保遵守法律法规、提供合规咨询和培训员工，而内部审计和信用风险管理通常由其他专门部门负责。