风险管理师三级高级工-金融风险管理师 详细题库

金融机构信息科技内部控制报告 题目预览

• 第 1 题 单选题
  金融机构信息科技运行管理内部控制评价中，通常重点关注（ ）。
  • A. 系统日常监控与维护
  • B. 业务连续性计划制定
  • C. 外包供应商资质评估
  • D. 员工绩效考核标准
  解析：运行管理涉及信息科技系统的日常操作和监控，因此系统日常监控与维护是核心评价领域，而其他选项属于连续性管理或外包服务管理范畴。
• 第 2 题 单选题
  在金融机构信息科技连续性管理内部控制评价中，关键评价点包括（ ）。
  • A. 数据备份策略的完整性
  • B. 系统开发流程规范
  • C. 外包服务合同条款
  • D. 员工培训频率
  解析：连续性管理强调业务中断时的恢复能力，数据备份策略是确保数据可用性和完整性的重要组成部分，其他选项更偏向运行管理或外包服务管理。
• 第 3 题 单选题
  金融机构信息科技外包服务管理内部控制评价时，评价方法通常涉及（ ）。
  • A. 供应商服务级别协议执行情况
  • B. 系统性能优化措施
  • C. 灾难恢复测试频率
  • D. 内部审计报告质量
  解析：外包服务管理评价需关注供应商合同和服务质量，服务级别协议执行是核心，其他选项属于运行管理或连续性管理内容。
• 第 4 题 单选题
  评价金融机构信息科技层面内部控制时，运行管理领域的典型评价指标是（ ）。
  • A. 系统可用性比率
  • B. 业务连续性计划更新周期
  • C. 外包供应商数量
  • D. 员工满意度调查结果
  解析：运行管理评价指标包括系统性能指标如可用性比率，而其他选项分别对应连续性管理或外包服务管理，不属于运行管理核心。
• 第 5 题 判断题
  金融机构信息科技连续性管理内部控制评价必须包括灾难恢复计划的定期演练验证。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：根据金融风险管理标准，业务连续性管理要求定期测试和演练灾难恢复计划，以确保在中断事件中有效恢复运营。
• 第 6 题 判断题
  在金融机构信息科技外包服务管理内部控制评价中，仅需评估供应商的财务稳定性即可。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：外包服务管理评价需综合评估供应商资质、合同合规性、数据安全等多方面，财务稳定性仅是其中之一，不能作为唯一评价标准。
• 第 7 题 多选题
  金融机构信息科技运行管理内部控制评价涵盖的领域包括（ ）。
  • A. 系统监控与事件响应
  • B. 变更管理流程
  • C. 数据备份与恢复策略
  • D. 供应商选择标准
  • E. 业务影响分析
  解析：运行管理评价主要涉及系统日常操作，如监控和变更管理，而数据备份与恢复策略属于连续性管理，供应商选择标准和业务影响分析分别对应外包服务管理和连续性管理。
• 第 8 题 多选题
  金融机构信息科技连续性管理内部控制评价时，应关注的方面有（ ）。
  • A. 灾难恢复计划文档完整性
  • B. 系统性能基准测试
  • C. 外包服务合同条款
  • D. 业务连续性演练记录
  • E. 员工操作手册更新频率
  解析：连续性管理评价核心包括灾难恢复计划文档和演练记录，以确保恢复能力；系统性能测试属于运行管理，外包合同和员工手册更新分别对应外包服务管理和运行管理。