风险管理师三级高级工-金融风险管理师 详细题库

风险内控改进措施落实情况的检查要求 题目预览

• 第 1 题 单选题
  在风险内控改进措施落实情况的检查中，（ ）维度主要关注措施是否按计划全面实施。
  • A. 完整性
  • B. 及时性
  • C. 有效性
  • D. 合规性
  解析：完整性维度确保所有预定措施都已执行，无遗漏，是检查措施落实全面性的关键。
• 第 2 题 单选题
  检查风险内控改进措施时，（ ）维度评估措施是否在预定时间内完成。
  • A. 有效性
  • B. 及时性
  • C. 合规性
  • D. 持续性
  解析：及时性维度关注措施执行的时间性，确保措施按时完成，避免延误。
• 第 3 题 单选题
  在评估改进措施落实情况时，（ ）维度衡量措施是否达到了预期风险控制效果。
  • A. 完整性
  • B. 及时性
  • C. 有效性
  • D. 合规性
  解析：有效性维度检查措施在减少风险方面的实际成效，是评估措施成功与否的核心。
• 第 4 题 单选题
  风险内控改进措施检查中，（ ）维度确保措施执行符合相关法律法规和内部标准。
  • A. 完整性
  • B. 及时性
  • C. 有效性
  • D. 合规性
  解析：合规性维度验证措施是否遵守外部法规和内部政策，避免法律风险。
• 第 5 题 判断题
  检查风险内控改进措施落实情况时，及时性维度只关注措施是否在预定时间内完成。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：及时性维度主要关注时间性，但实际检查中可能需结合质量因素，并非完全忽略效果。
• 第 6 题 判断题
  有效性维度在检查风险内控改进措施时，可以完全通过定量数据评估。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：有效性评估需结合定量和定性方法，因为部分效果如员工意识提升难以量化。
• 第 7 题 多选题
  风险内控改进措施落实情况的检查维度包括（ ）。
  • A. 完整性
  • B. 及时性
  • C. 有效性
  • D. 合规性
  • E. 资源充足性
  解析：完整性、及时性、有效性和合规性是常见核心检查维度，资源充足性可能属于辅助维度。
• 第 8 题 多选题
  在评估风险内控改进措施的有效性时，以下哪些方面通常被考虑？（ ）。
  • A. 风险暴露减少程度
  • B. 措施执行的成本效益
  • C. 员工对措施的理解和接受度
  • D. 措施完成的及时性
  • E. 措施文档的完整性
  解析：有效性维度关注实际效果，如风险减少、成本效益和人员接受度，而及时性和文档完整性属其他维度。