风险管理师四级中级工-企业风险管理师 详细题库

合规管理的职责与基本要素 题目预览

• 第 1 题 单选题
  合规管理的首要职责是（ ）。
  • A. 制定合规政策
  • B. 识别合规风险
  • C. 执行合规培训
  • D. 进行合规审计
  解析：制定合规政策是合规管理的基础，为其他职责提供框架和指导。
• 第 2 题 单选题
  合规官的主要职责包括（ ）。
  • A. 制定合规政策
  • B. 监督合规程序
  • C. 进行合规培训
  • D. 所有以上
  解析：合规官的典型职责涵盖政策制定、程序监督和员工培训，因此所有选项均正确。
• 第 3 题 单选题
  合规程序中的关键步骤是（ ）。
  • A. 风险识别
  • B. 风险评估
  • C. 风险控制
  • D. 风险监控
  解析：风险评估是合规程序的核心步骤，用于确定风险的严重性和优先处理顺序。
• 第 4 题 单选题
  合规文化推广的主要负责者是（ ）。
  • A. 人力资源部门
  • B. 合规部门
  • C. 所有部门
  • D. 外部机构
  解析：合规文化需要企业所有部门的共同参与和推广，以确保全员遵守合规要求。
• 第 5 题 判断题
  合规管理仅关注外部法律法规的遵守。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：合规管理不仅包括外部法律法规，还涉及内部政策、行业标准和道德规范的遵守。
• 第 6 题 判断题
  企业可以将所有合规职责外包给第三方机构。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：虽然部分合规工作可以外包，但企业仍需对合规负最终责任，不能完全外包核心合规职责。
• 第 7 题 多选题
  合规管理的基本职责包括（ ）。
  • A. 制定合规政策
  • B. 进行合规培训
  • C. 监控合规情况
  • D. 处理违规事件
  • E. 管理供应链
  解析：合规管理的基本职责涵盖政策制定、培训、监控和违规处理，而供应链管理通常不属于核心合规职责。
• 第 8 题 多选题
  有效的合规监控方法包括（ ）。
  • A. 定期审计
  • B. 员工调查
  • C. 数据分析
  • D. 市场调研
  • E. 客户反馈
  解析：合规监控可以通过审计、调查和数据分析等方法进行，市场调研和客户反馈更侧重于业务方面而非核心合规监控。