风险管理师五级初级工-企业风险管理师 详细题库

风险点排查方法及风险识别的常用方法 题目预览

• 第 1 题 单选题
  风险点排查中，通过直接观察业务活动来识别风险的方法是（ ）。
  • A. 访谈法
  • B. 现场观察法
  • C. 文档审查法
  • D. 检查表法
  解析：现场观察法是通过直接观察业务活动来识别潜在风险点的方法，适用于发现实际操作中的偏差和异常。
• 第 2 题 单选题
  在风险点排查中，使用预先设计的清单来检查风险的方法是（ ）。
  • A. 流程图法
  • B. 故障树分析
  • C. 检查表法
  • D. 风险矩阵法
  解析：检查表法利用标准化的清单系统性地检查可能的风险点，确保排查过程全面且高效。
• 第 3 题 单选题
  风险点排查中，通过与员工或专家交流来收集风险信息的方法是（ ）。
  • A. 访谈法
  • B. 文档审查法
  • C. 检查表法
  • D. 流程图法
  解析：访谈法是通过与相关人员面对面交流获取风险信息的方法，有助于挖掘隐性风险。
• 第 4 题 单选题
  通过审查企业的文件、记录来识别风险点的方法是（ ）。
  • A. 现场观察法
  • B. 访谈法
  • C. 检查表法
  • D. 文档审查法
  解析：文档审查法是通过检查企业文件、记录和报告来发现风险点的方法，适用于分析历史数据和制度漏洞。
• 第 5 题 判断题
  现场观察法是一种通过直接观察业务活动来识别风险点的方法。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：现场观察法确实涉及直接观察业务过程以发现潜在风险，是风险点排查的常用手段。
• 第 6 题 判断题
  检查表法只能用于风险识别，不能用于风险评价。
  • A. 对
  • B. 错
  解析：检查表法主要用于风险识别，但也可以辅助风险评价，例如通过清单评估风险等级或优先级。
• 第 7 题 多选题
  下列哪些方法属于风险点排查的常用方法？（ ）
  • A. 现场观察法
  • B. 访谈法
  • C. 文档审查法
  • D. 检查表法
  • E. 风险矩阵法
  解析：风险点排查常用方法包括现场观察法、访谈法、文档审查法和检查表法等，这些方法直接用于识别风险点，而风险矩阵法更多用于风险评价阶段。
• 第 8 题 多选题
  在风险点排查中，以下哪些方法可以帮助识别异常业务活动？（ ）
  • A. 流程图法
  • B. 故障树分析
  • C. 德尔菲法
  • D. 头脑风暴法
  • E. 现场观察法
  解析：流程图法可以分析流程中的异常环节，故障树分析能追溯异常原因，现场观察法可直接发现异常活动，而德尔菲法和头脑风暴法更侧重于风险信息的收集而非直接排查。